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日期:2019-12-01 10:27


研习历史常需写论文, 论文有可能是开卷考试的论文、学年论文、毕业论文、或学位论文 (包括硕士或博士论文) , 但其研究、构思和写作都遵循几乎同样的程序或者模式。熟悉并娴熟地运用这些方法和程序可以使我们事半功倍, 少走弯路。即使在牛津和剑桥这样的一流大学, 学生进校后, 也都要选修这样的课程, 即怎样有效地阅读、研究和写作及基本的写作方法。在美国, 高中生也会有一门类似的课程。本文参考国内外出版的此类书籍, 结合自己的体会, 对历史学论文写作过程中遇到的问题和程序及一般规范进行讨论。


一、论文学术价值的判断

牛津大学关于论文学术价值的标准较为简明扼要, 主要强调历史学论文借以形成的史料和解释两个层面: (1) 利用了新的史料文献; (2) 做出了新的解释。这种解释可以是对历史事件, 也可以是对史料的新解释。后一点与国内学术界常说“填补空白”, 或对新的层面进行了探讨, 或表现出新的视角相似。符合二者之一都具有一定的学术价值。①牛津大学校规认为博士论文应在某种程度上对已有人类知识构成贡献。②在西方历史学界, 一些学者更强调使用原始文献的重要性, 例如主张“客观主义史学”的德国历史学家朗克就认为其论著的价值在于发掘和利用了前人未曾使用过的意大利外交档案和私人图书馆文献。他主张历史学家不作价 值判断和解释, 而让史料本身讲话。③


另一些学者则认为判断历史学论著的价值是看其是否有助于增进对人类历史的了解。在美国的一些学者眼中, 一篇 (部) 论著的学术价值在于其研究有助于理解人类历史经历的某一个重要的, 或带有普遍性的层面。他们认为即使所做的是个案研究, 但当你把普通人的生平传记, 或一个小社区的历史的研究与更宏大的社会运动, 或历史事件相联系, 或视之为体现了影响深远的历史变迁, 也就具有学术价值。①法国历史学家拉杜里的《蒙塔尤·奥克西坦尼的一个山村, 1294—1324》 (1975年) 似乎是这个观点的一个例子。拉杜里以13世纪雅克·富尼埃主教主持的宗教裁判所法庭对法国南部蒙塔尤小山村村民300多天的审讯材料为基础, 运用人类学的概念和方法探究小山村的文化与社会生活。通过研究, 他揭示了印刷术的传播和地理大发现造成的处于封闭状态的普通人的心态变化之前的那种山村生活状态, 他们的乡土观念、行为、文化心态、家庭观念和性生活等。②


当代新史学和后现代主义对历史论著的学术价值提出了多少类似的看法, 他们提倡研究下层人民、普通人、微不足道的人和事, 认为非主流的和受到压抑的, 或反常社会文化历史现象是对占统治地位的社会政治组织形式和文化规则的抵阻, 其研究有助于对居于统治地位的或在特定历史时空中占优势的社会政治文化心理进行破解, ③换句话说, 有助于理解社会历史的潜结构, 因此, 研究历史记载中的零散插曲, 轶闻轶事、偶然的、异常的事件、卑微或不可思议的情形等等也有学术价值。显然, 对历史学论著的学术价值的判断并不统一。一个国家或学术群体认为有意义的, 其他学术群体不一定也认为如此。


在笔者看来, 如果我们对历史事件的描述或解释呈现出一种内在的逻辑结构, 尤其是某种理论框架, 即使是对个别事件或人物的研究, 也具有学术价值, 因为理论具有涵盖一般现象的特性, 对个别人和事的研究的结论就具有普遍意义了。例如希腊史家波利比阿的《通史》以及马基雅佛里《佛罗伦萨史》和《论李维〈罗马史〉前十卷》等书叙述 个别城邦或国家的历史, 但其中包含了对政治衰败和政体循环模式的一般性探究。④这些基于历史事实的探究使得这些书优于其他单纯叙史的书。实证主义史学大师孔德也认为历史研究应总结概 括历史演变的规律。当然, 这对一般人来说是不易做到的, 也并不是每篇论文都能做到, 或都应该如此努力。一篇论文应该有理论或逻辑的清晰性, 反之则说明作者对事物的认知不清楚, 也就是说研究还没有完成。在中国古代社会, 大量的论著带有随笔或杂记的性质, 缺少逻辑清晰的内在的理论架构, 不能不说是中国古代历史认识论长期停滞的原因之一。后现代主义者会不赞成这种看法, 但科学研究就是以清晰的理论而具有实用性, 并由此获得社会的认可, 所以, 论文还需要注意逻辑和理论层面的内涵。


在当代, 由于历史研究者数量的剧增, 历史研究的繁荣, 未曾利用或发现的历史档案越来越少, 依靠使用新的传统史料来创新越趋困难。创新的源泉更多来自于跨学科的视野和方法, 以及对传统史料的新的利用方式, 或发掘不同于传统史料的新的历史研究资料, 或开辟新的研究领域。例如全球史和环境史研究;年鉴学派对教区档案的利用;计量史学和最近利用超级电脑对“大数据”的分析研究等等。在西方学术界, 人类学和社会学早已成为与历史研究密切相关的学科;地理学、心理学, 语言学和自然科学的许多学科的概念和方法在历史研究中的运用越来越不是稀罕的事例。了解历史研究的前沿和趋势, 是我们得以写出有学术价值的论文的前提之一。


二、论文题目的确定

研究者希望自己的研究创新, 即不是重复的研究, 甚至落后的探究。在以经验主义著称的英美史学界, 创新 (originality) 首先意味着使用新的史料或证据, 事件或史料做出新的解释。在实际的写作构思中, 对题目的确定还需考虑其他因素。许多时候, 当我们认定某一题目具有学术价值后, 还得考虑我们是否有足够的学术水平, 能够对该领域的问题进行充分有效地探讨。例如, 如果我们不具备遗传学或分子生物学专业知识, 我们就不能选择研究20世纪50年代华生和克里克发现DNA遗传密码相关的历史事件。


确定历史论文题目时, 必须考虑能否找到相关的史料, 使我们据此发现历史事件的相关史实。历史研究试图依据历史资料、文物、古迹等的解读来重建历史的过去, 史料因此构成有效的历史研究的基础。现今许多国家政府档案的解密时限是30年以上, 因此我们就不能选取太近的事件, 尤其是涉及与政府决策相关的研究问题。此外, 我们还要考虑是否掌握主要文献所用的语言。例如要研究中德关系, 能够阅读德语就是一个必要的条件。对学生来说, 如果是写学年论文, 还应尽量使论文题目同自己长远的研究目标或领域相关, 论文题目最好是自己将来所要研究的大题目的一个层面的探究。


查阅文献, 了解研究现状是确定题目和开始研究的极其重要的一步, 需要我们花大量时间搜罗相关文献资料。许多相关的文献往往隐藏在看起来似乎不相关的论著中, 所以需要我们合理设计或放宽搜索词的题目范围、关键词或短语。值得欣慰的是, 大量的历史档案文献已经上网, 并可跨国查阅。我们可以利用国外的文献搜索网站, 检阅下载文献。网上载有的硕博士论文、专门的文献数据库, 出版社的出版物介绍和论著摘要等也都是重要的资料来源。充分查阅互联网、档案馆和各大图书馆相关出版物或资料, 是展开研究的必要一步。检视相关题目的国内外研究现状, 从中找到别人研究不多的问题, 可以进一步限定论文题目。


拟定论文题目也是确定研究计划的过程。对论文题目涉及的主要概念必须清楚界定。“概念是对研究对象的理性意义上的把握, 它包含对研究对象的主要特征的描述, 同时也体现了研究者对研究对象的观察角度, 并暗含了对分析路数的提示。对概念含义的阐释往往也标示着研究者对问题的把握的深度和对其复杂性的认识。”①许多时候文不对题, 或似乎不构成对题目的研究, 就是因为对题目所包含的核心概念 (核心词) 缺乏准确的理解和界定。对论文题目所含的核心概念的清晰和界定是研究的必要一步。与论文主题相联系的关键概念的混淆不清会使我们研究缺乏成效。


确定论文题目时, 还需要学会放弃那些自己偏爱, 但不精确的题目。我们可以通过评估自己的能力, 研究现状和可能掌握的材料, 并依据对所含研究问题的分析找到更适当的论文题目。对一个问题的研究往往会有多种路数, 或涉及更多的小问题或因素。我们可以从所列出的更细小和具体的问题中选择一个合适的研究题目。②限定题目是论文写作得以顺利展开的关键之一。此外, 题目的大小也要适合自己所能付出的时间。③


三、论文提纲的草拟

论文不能离题, 或文不对题、或对文章的题目不构成研究。很多学者在拟定题目后, 还尝试用一句话对论文主题及研究目标进行表述, 这就是所谓“Thesis statement” (破题句) 。通过Thesis state- ment”作者可以在思想上进一步澄清自己对问题的探究视角和看法。④很多学者也对所研究的问题会先有一个假设, 即事件是怎样发生的, 哪些因素或层面重要, 结局的意义如何等等。“假设”往往帮助我们有目的地选择资料, 构思研究路线。


所搜集的资料涉及什么样的内容, 以及有多充分, 在很大程度上决定研究的内容或范围。查阅资料时, 应当做笔记, 尤其是卡片笔记。做卡片可以分为抄录原文和转述。不论是哪种, 都需要细心在卡片上写下文献资料出处, 包括作者、书名、出版地点, 出版社、年份和页码, 否则将来会为此花更多时间。收集资料后, 可对卡片进行整理分类, 把涉及不同内容的卡片分群堆放, 并以此作为不同章节的资料。另一些人也同时采用另外的方法拟提纲。在阅读资料或思考题目时, 他们往往在一两张纸上概略记下即刻出现在自己头脑中的关于题目的想法、要点、拟研究的内容和见解等等;然后对这些记载在纸上的想法、观点、要点等进行整理、归类和编排, 以此草拟提纲和研究内容。


与上面的经验主义路线相对应的是演绎推理的方法。一些人采用分解题目 (Unpack) 的方法来草拟提纲, 即对论文题目进行分析, 列出其涉及的各个层面和问题, 据此构成各章节标题和研究内容。这种方法与演绎方法类似。演绎方法是对论文题目和研究内容进行探究上的演绎推理, 并以此推定论文的各部分的研究内容。演绎分解题目时可以与按论文的通常框架思考章节相平行。论文的结构通常首先是“序言”, 其后的一、二章探讨事件的背景, 或基本经过。论文各主要章节对事件的几个主要阶段或层面的逐次探讨, 最后是评价其结局、意义和影响等等。①


一些史学理论家, 如后现代主义理论家海登·怀特认为, 历史作品对历史事件的安排或提纲具有主观性, 尤其是对以人为中心的事件的描述受到古典文学作品的情节模式 (悲剧、喜剧、浪漫剧和讽刺剧) 的影响。历史学家往往按照这些故事范型把事件编排成某种情节结构。在随后的写作或构思中, 历史学家多还要做以下一些事情: (1) 精简手中材料 (保留一些事件而排斥另一些事件) ; (2) 将一些事实排挤至边缘或背景的地位, 同时将其余的移近中心位置; (3) 把一些事实看做是原因, 其余是结果; (4) 聚拢一些事实而拆散其余的。写作中作者也要建立与叙述并存的评价性话语。②怀特的看法不一定完全对, 但是我们也应反思, 因为资料总是不完全的, 我们在构思提纲时, 应当反思我们是否受到“理解的前结构”, 或成见的影响, 对某些事件和人物的解释有否主观主义之嫌。我们应当意识到, 我们头脑中已有的知识结构或意识形态会影响我们对文章的构思。


在草拟提纲时, 我们应该注意拟写论文的各部分之间的联系或条理层次的模式。大多数历史学论文都可以按事件发生的时间顺序来安排各章节的前后顺序。但我们设计或碰到的题目也可能 是暗含要求解释因果关系, 例如“二战末, 日本为什么突然宣布投降”;或者是描述过程, 例如“安培再次上台”;或者是涉及比较或对比, 例如“不同国家的福利制度”, 或者是论证或反驳某种观点, 例如“‘管辖权’不能证明钓鱼岛是日本固有领土”, 或者对某事进行分析和定义。③我们必须认清题目的性质, 看自己撰写的文章属于哪一种或哪几种类型, 然后以相应的组织形式和逻辑条理安排叙述和论说。④


四、其他规范和注意之处

论文的各个章节应当是对论文主题的充分讨论, 描述或分析, 各章节与论文主题之间的逻辑联系性必须明确。一个段落一般围绕一个中心意思展开论说陈述。学术论文还必须注意分段的合理性, 不能一页或两页只分为一段, 太长的段落, 读者不能一目了然, 也表明你的思想和表述还不十分清晰。报刊上的文章分段方法, 使读者一目了然, 可以参考。学术论文不要有大量的两三行就分为一段的做法。应当注意段落之间的承转衔接, 段落之间的连贯性体现作者思维的连贯性和论文整体的逻辑性。论文应参考利用原始资料和研究文献, 不能空洞;叙述和分析的部分都应当有, 描述历史事件应以史料为依据;分析讨论应该条理清晰, 并注意相反的观点;结论应当以文章所列事实和分析为依据。


引文和注释应遵循合理的规范。国外, 例如牛津大学等要求引文三行以上独立成段, 前后空一行, 并可左右退缩一至二字。⑤许多要求严格的学术界, 要求引文不能过多, 哪怕是逐个加以注释, 也会被认为类同抄袭。国内外学术界对引文的注释规范极不统一, 美国和英国学术出版物的注释规范有差别, 国内历史学刊物的注释规范也不统一, 甚至某本以国家机构名义出版的书中有关注释的规范也颇引起非议。一些“新规范”抛弃几十年来形成的较为合理的规范, 例如取消书名号, 另一些要求则显得似画蛇添足, 如论文前要作者标明 (J) , 并写出作者的国籍。⑥牛津和剑桥大学等一流大学的学术论著的注释规范似更为合理, 可资借鉴。牛津大学要求注释列出作者姓名、书名、出版社、出版年份、引文页码。论文需注明刊载期刊号、年月和页码。外文书和文章应先把作者和书名或文章题目翻译成中文, 后 (用括号) 列出外文作者、书名、论文题目、出版地点、出版社、年月, 最后是中文页码。英文书名须斜体, 实词首字母大写, 标点符号后续空格。①有的期刊认为可以不把外文书名翻译成中文, 这实际上是对读者不友善, 我们不能假定每个读者都懂多门外语, 好的做法是要尽量考虑读者的需求, 使他人阅读自己的文章没有障碍。


“论文摘要”长度一般要求不超过1页, 或1页半, 1万字左右的期刊论文的“论文摘要”则一般仅要求数百字。“论文摘要”目的在于使读者以最短的时间了解论文的研究内容, 因此应该非常精炼地说明论文的研究内容、主要结论和意义。长篇学位论文要求列出参考文献。世界史论文的“参考文献”应按“外文文献”, “中文文献”分类, 书目排列按作者名字英文首位字母在字母表上的排位, 如Anderson, Bently, Bruce。文献又可分为原始文献、研究论著, 一般首先列出原始文献, 即档案材料和其他一手的文献资料。


论文初稿完成后, 应反复阅读, 查看论文结构是否合理, 论说的条理是否清晰, 逻辑联系性是否有误, 语言是否通顺, 言辞是否嗦和累赘。论文初稿完成后, 一般可以放置一两天, 然后再打印出来, 仔细阅读修改, 反复几次。无论是中学生、本科生、还是研究生都应高度重视训练自己的思维的清晰性和语言表述的简洁性。论文是自己的研究成果, 必须一丝不苟地注重细节, 尽可能以完美的面貌, 呈现给老师和他人阅读。


撰写论文是学生和学者经常面临的工作, 每个人都有自己写论文的习惯和方法。本文以上讨论的方法和程序不是唯一有效的, 但这些经验和观点值得参考。论文写作之前的研究和准备同样重要。论文写好后, 拿给他人, 包括老师和同事 (同学) 阅读批评十分必要。每个人的视野、观点和知识范围都有局限性, 接受他人从多种不同的角度和立场的批评和审视, 并做出相应的修改和补充, 会使自己的论文更趋完善。


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